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  • 審計委員會運作情形

    維護單位:會計部、稽核部
    更新週期:每年
    最近維護日期:109/03/05
    列印

    最近年度審計委員會開會 15 次 (A),獨立董事出席列表情形如下:

    請左右捲動閱讀表格內容

    職稱 姓名 實際出(列)席次數
    (B)
    委託出席次數 實際出(列)席(%)
    【B/A】
    備註
    獨立董事 潘維大 13 2 87%  
    獨立董事 龔天益 0 1 0% 108.01.31辭任
    獨立董事 許文彥 15 0 100%  
    獨立董事 黃福雄 7 0 100% 108.05.31新任

    其它應記載事項:

    1. 證交法第14條之5所列事項暨其他未經審計委員會通過,而經全體董事三分之二以上同意之議決事項,應敘明董事會日期、期別、議案內容、審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理:無。
    2. 獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形,應敘明獨立董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形:
      108/10/24審計委員會:許文彥委員/擬贊助財團法人保險事業發展中心辦理之『2019 年東亞太平洋保險論壇』/經許委員文彥迴避後,由其他出席委員同意通過。
    3. 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形(例如就公司財務、業務狀況進行溝通之事項、方式及結果等):
      一、獨立董事與內部稽核主管之溝通情形:
      (一)溝通方式:總稽核列席審計委員會向獨立董事報告,並定期就本公司內部控制制度辦理檢討座談會。
      (二)溝通事項及結果: 
      日期 溝通方式 溝通事項 溝通結果 備註
      108/01/24 審計委員會 1.呈報金管會107年度一般業務檢查意見改善情形報告及報告稽核業務執行情形
      2.呈報開發金控對本公司辦理107年度內部稽核作業考核結果
      本次會議無意見:
      1.洽悉
      2.洽悉
       
      108/02/21 審計委員會 1.報告稽核業務執行情形,及查核缺失事項暨檢查意見續報改善辦理情形
      2.修訂本公司內部控制制度
      3.呈報本公司107年度內部控制制度聲明書
      本次會議無意見:
      1.洽悉
      2.經審議通過後,提報董事會決議
      3.經審議通過後,提報董事會決議
       
      108/03/21 審計委員會 1.報告稽核業務執行情形
      2.修訂本公司內部控制作業部分章節
      本次會議無意見:
      1.洽悉
      2.經審議通過後,提報董事會決議
       
      108/04/25 審計委員會 報告稽核業務執行情形及查核缺失事項改善辦理情形 本次會議無意見:
      洽悉
       
      108/05/23 審計委員會 報告稽核業務執行情形 本次會議無意見:
      洽悉
       
      108/06/20 審計委員會 1.報告稽核業務執行情形
      2.報告金管會對本公司辦理108年防制洗錢專案檢查報告重點摘要
      本次會議無意見:
      1.洽悉
      2.洽悉
       
      108/07/25 審計委員會 1.報告稽核業務執行情形
      2.呈報108年上半年度稽核業務報告
      3.修訂本公司內部控制作業部分章節
      1.洽悉
      2.依獨立董事建議轉知相關部門參酌辦理
      3.經審議通過後,提報董事會決議
       
      108/08/22 審計委員會 報告稽核業務執行情形及金管會108年「高風險業務及商品防制洗錢、打擊資恐及反武器擴散作業」專案檢查意見改善情形報告 本次會議無意見:
      洽悉
       
      108/09/20 審計委員會 報告稽核業務執行情形 本次會議無意見:
      洽悉
       
      108/10/24 審計委員會 報告稽核業務執行情形及查核缺失事項改善辦理情形 本次會議無意見:
      洽悉
       
      108/11/21 審計委員會 報告稽核業務執行情形 本次會議無意見:
      洽悉
       
      108/11/21 稽核座談會 108年度內部控制檢討座談會 本次會議無意見:
      洽悉
       
      108/12/26 審計委員會 1.報告金管會對本公司辦理108年保險業務專案檢查報告重點摘要
      2.報告稽核業務執行情形
      3.修訂本公司內部控制作業部分章節
      4.呈報109年度稽核計畫
      本次會議無意見:
      1.洽悉
      2.洽悉
      3.經審議通過後,提報董事會決議
      4.經審議通過後,提報董事會決議
       
      109/01/16 審計委員會 報告稽核業務執行情形 本次會議無意見:
      洽悉
       
      109/02/06 審計委員會 報告稽核業務執行情形 本次會議無意見:
      洽悉
       
      109/02/20 審計委員會 1.報告稽核業務執行情形及金管會108年保險業務專案檢查意見改善情形報告
      2.修訂本公司內部控制作業部分章節
      3.呈報本公司108年度內部控制制度聲明書
      本次會議無意見:
      1.洽悉
      2.經審議通過後,提報董事會決議
      3.經審議通過後,提報董事會決議
       

      二、獨立董事與會計師之溝通情形:
      (一)溝通方式:會計師列席審計委員會定期針對本公司財務報告查核結果與獨立董事面對面溝通。
      (二)溝通事項及結果:
      日期 溝通方式 溝通事項 溝通結果 備註
      108/07/25 審計委員會 108年上半年度財務報告案/本案請安永聯合會計師事務所傅文芳會計師及張正道會計師列席,並請會計師與公司治理單位暨管理階層針對查核等事項及相關法令更新與各委員進行雙向溝通。 本次會議獨立董事無意見:
      同意通過
       
      109/02/20 審計委員會 108年度財務報告案/本案請安永聯合會計師事務所傅文芳會計師及張正道會計師列席,並請會計師與公司治理單位暨管理階層針對查核等事項及相關法令更新與各委員進行雙向溝通。 本次會議獨立董事無意見:
      同意通過
       
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