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  • 中國人壽法令遵循單位藉由組織提前參與新商品、新服務等規劃,提供完整且即時之法遵意見,供規劃單位適時因應,另輔以法令變動管理系統,完整掌握重要法令變動之遵循狀況,每年定期辦理法遵檢測,追蹤改善,並據以安排相關教育訓練宣導。

    法令變動管理系統化

    為系統化完整建立法令變動管理作業,同時提供各單位教育訓練參考,中國人壽規劃建置法令變動管理作業系統。透過作業系統的規格化及自動化管理,可將相關電子檔案及軌跡作系統化之完整留存,方便法令遵循單位及其他相關單位人員隨時使用系統查詢案件之進度與因應情形;此外,作業系統可產出相關管理報表,作為統計及分析之用,有助於提升整體法令變動管理作業之效率與強化作業功能,於2017年正式上線,並規劃擴大應用於其他法遵業務,俾系統化累積相關資訊及經驗,供日後應用。

    落實法令遵循

    法令遵循單位於每年年底訂定下一年度計畫,呈報並經董事會通過後實施,2017年間法令遵循單位針對不同對象(董事、高階主管、單位法令遵循主管、業務人員、新進人員等)分別就員工保密義務、金融消費者保護、個人資料保護、外國帳戶稅收遵從法案(Foreign Account Tax Compliance Act , FATCA)、同業裁罰案例分析、洗錢防制相關法令等主題,舉辦合計22場次的法治教育訓練與宣導。

    針對主管機關檢查並處分的相關同業違規事項,中國人壽亦立即修訂與檢討相關內部作業及規範,並持續配合保險及其他有關法令修訂,確保我們在招攬、商品、售後服務及同仁權益保障等各環節符合政府最新之法令規範。2017年全國人壽保險業遭金融監督管理委員會裁罰之案件計有34件,罰鍰合計高達新臺幣2,760萬元,中國人壽計有2件,遭主管機關核處新臺幣150萬元及5項糾正,均已完成檢討並提出具體改善方案,以加強作業控管,並於公司企網辦理資訊公開揭露。