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  • 最近二年經主管機關處分之事項

    維護單位:稽核部
    更新週期:每季
    最近維護日期:108/09/17
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    日期 文號 違反法令條文 案由 處分內容
    108/7/3 金管保壽字第10804545442號 保險法相關規定

    金管會對本公司一般業務檢查,發現有違反保險法相關規定情事:

    (一)對要保人為法人/團體以其負責人或員工投保,有未確實瞭解要保人是否有被授權為被保險人投保、未評估保費來源合法性及留存審核紀錄等欠妥事項,核與保險法第148條之3第2項授權訂定之「保險業招攬及核保理賠辦法」第6條及第7條規定不符。

    (二)對董事會討論案內容與董事自身有利害關係者,有未迴避討論及表決,且該討論事項並未提出交易條件不優於其他同類對象之證明文件供董事會作為決議之參考,亦未揭露所有與該件交易之相關事實並列入董事會會議紀錄,核與保險法第146條之7第3項授權訂定之「保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法」第4條第2項及第9條第2、3款規定不符。

    (三)辦理股權投資相關人員利益衝突之防範作業,申報人申報時點有晚於所訂每月申報期限之情事。

    (四)國際保險業務分公司(OIU)辦理防制洗錢及打擊資恐作業,對系統掃描產出之可疑名單,有查證作業未落實者。

    (五)辦理辨識及評估客戶洗錢及資恐風險作業,有資訊系統設計功能不全,致未能確實辨識客戶風險,不利洗錢及資恐風險之控管。

    依保險法第149條第1項、第171條之1第5項、行為時保險法第168條第5項第8款,核處罰鍰共計新臺幣150萬元整並予以4項糾正。
    裁處書內容

     

    107/4/24 金管保壽字第10602118782號 保險法第149條第1項

    金管會對本公司投資業務專案檢查,認有下列違失:

    證券投資未掌握處理時效,未即時依據檢討報告之建議執行,對達停損持股之處理有欠妥當。

    糾正。
    處分書內容

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